UBS alavanca produtos em Swiss DOTS.
Mais perto do mercado.
A UBS oferece uma grande variedade de produtos de alavancagem no Swiss DOTS e permite que os clientes do Swissquote Bank troquem produtos em condições atraentes. Os investidores podem tirar proveito de várias vantagens. Na plataforma de negociação Swiss DOTS (forma abreviada para o Sistema de Negociação Suave de Derivados Suave), você encontrará mais de 25,000 UBS Warrants, Mini Futures e Turbo Warrants em um grande universo de ativos subjacentes. Os produtos UBS em Swiss DOTS são sempre liquidados em dinheiro e, portanto, nenhum ativo subjacente é entregue.
Negociação contínua entre as 08:00 e as 10:00 p. m.
Os investidores atualmente podem escolher entre mais de 25.000 UBS Warrants, Mini Futures e Turbo Warrants. Os investidores podem negociar produtos de alavancagem da UBS em mais de 200 subjacentes com base em ações, índices, commodities e pares de moedas. Todos os produtos podem ser comercializados 14 horas por dia das 8:00 às 22:00. nos dias de negociação cambial. Dependendo da moeda comercial, uma taxa de 9 CHF, EUR ou USD é cobrada por troca. Faça uma oferta e peça preços com até três casas decimais, garantindo baixos custos gerais de transação. Além das ordens de mercado, limite, limite de parada, paradas de arranque e pedidos de One-Cancels-Other (OCO) também estão disponíveis.
Consulte a ficha para uma visão geral detalhada de todos os subjacentes disponíveis.
Perguntas frequentes.
O que é Swiss DOTS?
Swiss DOTS significa Swiss Disivatives OTC (over the counter) Trading System e foi lançado em maio de 2012 pelo banco suíço Swissquote em colaboração com UBS e Goldman Sachs. Atualmente, os investidores oferecem mais de 30.000 produtos em DOTS suíços, pelo que as questões normais dos produtos garantem que haja sempre uma oferta de mercado disponível (a partir de 28 de novembro de 2013). Você pode descobrir mais sobre Swiss DOTS em swissquote. ch/swissdots.
Por que a UBS oferece seus produtos em uma nova plataforma Swissquote? O que o UBS pode ganhar?
A Swissquote está apresentando um novo segmento de produtos para seus clientes comerciais ativos. Esperamos ganhar uma participação de mercado maior, uma vez que a Swissquote é um corretor líder na área de produtos alavancados na Suíça e a UBS é um dos principais fornecedores de produtos.
Quais produtos são oferecidos?
Somente alavancar produtos como Warrants e Mini-Futures são oferecidos nesta plataforma.
Essa oferta não irá canibalizar a oferta UBS existente?
Não. Esta é uma oferta adicional que complementa a oferta existente. Ao final de maio de 2012, a UBS possuía mais de 7.000 produtos alavancados listados na Bolsa de Produtos Estruturados. Estes são públicos e estão disponíveis para participantes do mercado interessados. A UBS classifica-se regularmente entre os 3 principais provedores na Suíça, com base no volume de negociação dos produtos de alavancagem (SIX Structured Products Exchange).
Esta é uma nova plataforma de negociação. Por que você não oferece isso apenas através da troca (SIX Structured Products Exchange) em condições mais favoráveis?
Esta não é uma nova plataforma de negociação. Swiss DOTS é um produto adicional oferecido pela Swissquote para clientes comerciais ativos. O UBS atua unicamente como um fornecedor de produtos. A Swissquote é responsável por especificar as condições do cliente.
Os produtos Swiss DOTS também estão disponíveis para clientes UBS?
Swiss DOTS é uma oferta que a Swissquote oferece aos seus clientes. O UBS atua unicamente como um fornecedor de produtos.
Os clientes UBS estarão em desvantagem pelo Swiss DOTS?
Os clientes UBS não enfrentarão quaisquer restrições como resultado da oferta adicional de DOTS suíça. Toda a nossa oferta de produtos alavancados permanece inalterada através da troca de produtos estruturados SIX.
Importante legal & amp; informações regulatórias. Os produtos e serviços neste site podem não estar disponíveis para residentes de certas jurisdições. Consulte as restrições relativas ao produto ou serviço em questão para obter mais informações. Você deve entrar em contato com seu próprio corretor se desejar negociar. &cópia de; Copyright by UBS AG, 1998 - 2017. O símbolo-chave e o UBS estão entre as marcas registradas e não registradas da UBS. Outras marcas podem ser marcas registradas de seus respectivos proprietários. Todos os direitos reservados. Aprovado pela UBS Limited, uma subsidiária da UBS AG. Dados de mercado selecionados fornecidos pela Solvians.
Brokers News.
O Swissquote, um banco suíço que oferece operações de forex on-line, está expandindo sua oferta com o Swiss Derivatives OTC Trading System (Swiss DOTS). Este novo serviço foi criado em colaboração com dois parceiros de renome - Goldman Sachs e UBS. A partir de agora, os investidores encontrarão uma ampla gama de warrants e produtos alavancados na plataforma Swissquote que podem ser negociados diretamente com os emissores e ndash; espera-se que o número de produtos seja superior a 20 000 no final do ano.
Swissquote Bank possui resultados recorde agosto 09 2017 09:24:58 Swissquote lança negociação Bitcoin desalavancada com Bitstamp 14 de julho de 2017 09:17:40 Rede social Swissquotes Pulse agora disponível em dispositivos iOS 17 de janeiro de 2017 15:06:27 Plataforma Forex MT5 adiciona Swissquote Banco como fornecedor de liquidez Oct 03 2016 10:24:53 O novo negócio de temas da Swissquote - Escolha uma tendência, nem uma única ação Sep 09 2015 14:35:44.
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Coinbase para adicionar "muitos mais altcoins".
Coinbase, um dos maiores e mais conhecidos intercâmbios de criptografia do mundo, está planejando adicionar & ldquo; muitos mais altcoins & rdquo; em 2018, disse o co-fundador da plataforma e CEO Brian Armstrong em uma entrevista para a CNBC. Consulte Mais informação.
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Lykke lança cartão pré-pago Visa co-branded.
A Lykke, uma empresa suíça fintech que também opera uma troca de criptografia e uma corretora de forex, anunciou o lançamento do Lykke Card & ndash; um cartão pré-pago Visa co-branded. O cartão Lykke pode ser usado para o pagamento de bens e serviços on-line e off-line, onde quer que os cartões Visa sejam aceitos. Consulte Mais informação.
FBS forex broker obtém a licença CySEC.
O FBS, um corretor forex e CFD com uma licença da International Financial Services Commission of Belize (IFSC), anunciou que também obteve uma licença da Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC). Consulte Mais informação.
bitFlyer recebe NY BitLicense, lança operações nos EUA.
A BitFlyer, uma das principais trocas de criptografia da Japão, obteve uma licença comercial do estado de Nova York, o chamado BitLicense, e está lançando operações em 41 estados dos EUA, disse a empresa. Consulte Mais informação.
Libertex acrescenta CFLs LTC / BTC, BCH / BTC para negociação alavancada.
Libertex, uma marca comercial do grupo Forex Club, expandiu sua carteira CFD criptográfica com mais dois instrumentos: LTC / BTC e BCH / BTC. Consulte Mais informação.
Almirante Markets aumenta a alavanca para Bitcoin, Ether CFDs.
O Almirante Markets, um corretor forex e CFD europeu, anunciou que está alterando as condições de negociação para CFDs com Bitcoin e Ether em sua carteira. Consulte Mais informação.
Forex Industry News.
Últimos corretores forex.
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Negociação de derivados OTC - nova regulamentação suíça para instituições financeiras e não financeiras.
Em 13 de dezembro de 2013, o Conselho Federal apresentou um primeiro projeto de lei para a consulta de uma nova Lei das Infra-Estruturas do Mercado Financeiro (& ldquo; Pre-draft FMIA & ldquo;) que implementará as obrigações do G-20 e as recomendações do Conselho de Estabilidade Financeira na negociação de derivativos de balcão (OTC). A nova lei também visa garantir o acesso ao mercado da UE mediante a implementação de um regulamento que seja equivalente ao da UE.
O anteprojecto FMIA propõe um novo quadro jurídico para as transacções de derivados e, em particular, impõe compensações, relatórios, mitigação de riscos e obrigações comerciais não apenas em instituições financeiras regulamentadas, mas também em todas as outras entidades financeiras e não financeiras que entram em contratos de derivativos. Embora seja pretendido um certo nível de harmonização com o Regulamento Europeu das Infra-estruturas de Mercado (& ldquo; EMIR & ldquo;), o anteprojecto FMIA se desvia do EMIR em aspectos importantes.
Espera-se que a nova FMIA entre em vigor no primeiro semestre de 2015.
Quem está preso sob a FMIA?
O anteprojecto FMIA impõe certas obrigações a todas as entidades jurídicas domiciliadas na Suíça (incluindo as suas filiais estrangeiras) que participam (ou seja, uma contraparte) de contratos derivados (& ldquo; Counterparties & ldquo;).
Os pequenos participantes do mercado podem se beneficiar de certas isenções no anteprojeto de FMIA, se eles forem qualificados como uma pequena contraparte financeira ou como uma pequena contraparte não financeira (veja abaixo)
O que o FMIA exige?
As contrapartes estão sujeitas às seguintes quatro obrigações (que são descritas com mais detalhes abaixo):
A transação deve ser cancelada através de uma contraparte central (& ldquo; CCP & ldquo;)
Não aplicável, se pelo menos uma contraparte é um pequeno participante no mercado Aplica-se apenas a contratos padronizados A compensação por uma CCP estrangeira reconhecida é considerada equivalente. As operações intragrupo estão isentas.
Conclusão, modificação e rescisão da transação devem ser reportados a um repositório de transações.
Devem ser tomadas medidas de mitigação de risco.
Não aplicável, se a obrigação de compensação for aplicável.
O valor do contrato pendente deve ser marcado ao mercado diariamente.
Pequenos participantes no mercado estão isentos.
As partes têm que trocar garantias adequadas.
Pequenos participantes do mercado não financeiro estão isentos. As transações intragrupo estão isentas.
Derivados devem ser negociados em uma plataforma reconhecida.
Não entrará em vigor antes de não existir tal obrigação nos termos da regulamentação da UE.
Quem se qualifica como um pequeno participante no mercado?
O anteprojecto FMIA divide contrapartes em duas categorias: contrapartes financeiras e contrapartes não financeiras. A distinção desempenha um papel na medida em que um pequeno participante do mercado é definido para cada uma dessas duas categorias de forma diferente. Os pequenos participantes no mercado estão isentos de certas obrigações no âmbito da FMIA.
As seguintes entidades jurídicas são consideradas contrapartes financeiras: (i) bancos, comerciantes de valores mobiliários, empresas de seguros e resseguros, empresas-mãe de um grupo financeiro ou um grupo de seguros; (ii) entidades que são reguladas de acordo com a Lei Federal de Planos de Investimentos Coletivos (incluindo, entre outros, gestores de fundos e gestores de ativos de esquemas de investimento coletivo); e (iii) fundos de pensão e fundações de investimento de acordo com a Lei Federal de Aposentadoria no Trabalho.
Uma contraparte financeira se qualifica como uma pequena contraparte financeira, se entrar em contratos de derivados OTC com o único propósito de cobertura de riscos resultantes de transações hipotecárias diretamente contratadas com seus clientes, desde que a posição bruta média bruta desse OTC A transação derivada está abaixo de um determinado limite (veja def. abaixo).
Todas as outras entidades legais são consideradas contrapartes não financeiras (por exemplo, empresas industriais, comerciais, de serviços).
Uma contraparte não financeira se qualifica como uma pequena contraparte não financeira, se seus contratos de derivados OTC em circulação tiverem uma posição bruta bruta líquida abaixo de um limite definido (veja abaixo abaixo). As transações de derivativos para fins de redução de riscos (hedge) não estão incluídas no cálculo de tais posições se estiverem diretamente relacionadas à atividade comercial ou à liquidez ou à gestão financeira da contraparte relevante ou do grupo.
O nível dos limiares e métodos de cálculo relevantes será determinado pelo Conselho Federal em uma das suas autorizações para cada categoria de derivativos separadamente. Não se considera que um limiar se cumpre se o nível relevante não tiver sido alcançado durante um período de 30 dias, desde que esse nível não tenha sido exceído nos quatro meses anteriores. As posições das entidades de grupo totalmente consolidadas devem ser agregadas. O limite é considerado excedido se a posição bruta média bruta estiver acima do limite durante 30 dias consecutivos. Se o limite for excedido, a Contraparte ficará sujeita à obrigação relevante em relação a todos os contratos derivados de qualquer categoria.
Resta saber se o Conselho Federal estabeleceu os limiares relevantes a nível da UE, que é de 1 bilhão de euros para derivativos de crédito e de capital e de 3 mil milhões de euros para os tipos de juro, divisas e derivados de mercadorias. Enquanto não temos certeza a este respeito, as contrapartes podem fazer avaliações preliminares com base nos limiares da UE, uma vez que é improvável que os limiares para a Suíça sejam superiores aos aplicáveis ao abrigo do regulamento da UE.
Que obrigações devem ser cumpridas por quem?
O anteprojecto FMIA impõe as quatro obrigações seguintes às contrapartes:
A Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço FINMA (& ldquo; FINMA ") especificará os tipos de derivativos que estão sujeitos à obrigação de compensação (um certo grau de padronização e liquidez serão necessários). Esses contratos de derivativos devem ser liberados através de uma CCP autorizada ou reconhecida pela FINMA. Em contraste com a EMIR, a obrigação de compensação também se aplica aos contratos de derivativos negociados em bolsa de valores.
Basicamente, a obrigação de compensação aplica-se se ambas as partes no contrato derivado forem contrapartes. Em transações transfronteiriças, também a parte estrangeira no contrato de derivativos é considerada como contraparte, se ela estivesse sujeita à obrigação de compensação, seria domiciliada na Suíça.
A obrigação de compensação não se aplica se pelo menos uma das partes no contrato derivado for uma pequena contraparte financeira ou uma pequena contrapartida não financeira. Além disso, a obrigação de compensação é considerada como cumprida se a compensação for efetuada por uma CCP que esteja sujeita a regulamentos estrangeiros que tenham sido reconhecidos pela FINMA. Finalmente, as transações intragrupo estão isentas da obrigação de compensação se, entre outras, ambas as Contrapartes estiverem sujeitas à mesma consolidação integral.
As contrapartes têm acesso a um CPP se forem membros de compensação direta ou se o acesso indireto ao CPP lhes é concedido através dos membros de compensação direta.
Contrapartes e CCPs devem denunciar os detalhes de um contrato de derivativos após a conclusão, modificação ou rescisão do contrato a um repositório de comércio autorizado ou reconhecido pela FINMA. A informação é coletada pelo repositório de comércio e publicada em forma anônima.
A obrigação de notificação aplica-se a todas as contrapartes, bem como a CCPs. As transações intragrupo não estão isentas da obrigação de comunicação. Os relatórios devem especificar pelo menos: as partes no contrato (em oposição ao EMIR e não ao beneficiário), bem como as principais características do contrato, tais como o tipo, data de vencimento, valor nocional, preço, data de liquidação e moeda . O relatório pode ser delegado a um terceiro.
Uma contraparte suíça (em particular um banco suíço) pode ser solicitada por sua contraparte estrangeira que está sujeita à regulamentação de relatórios estrangeiros para denunciar uma transação para um repositório de comércio exterior. Embora tal relatório seja permitido de forma geral, nenhum dado pessoal deve ser reportado ao repositório de comércio exterior sem o consentimento da pessoa envolvida.
A obrigação de mitigação de risco aplica-se se os contratos de derivados não precisam ser compensados por uma CCP (veja acima as obrigações de compensação & ldquo ;; por exemplo, se uma das partes é uma pequena contraparte financeira ou financeira pequena ou em transações intragrupo).
A obrigação de mitigação de risco é tripla:
Mitigando o risco operacional. Cada Contraparte tem de assegurar que os procedimentos e os arranjos apropriados estão em vigor para medir, monitorar e mitigar os riscos operacionais e os riscos de crédito da contraparte, incluindo, em particular (i) a confirmação atempada dos termos do contrato derivado relevante; e (ii) processos adequados para reconciliar carteiras, gerenciar o risco associado, monitorar o valor dos contratos pendentes e identificar disputas entre partes com antecedência e resolvê-las. Avaliação dos contratos pendentes. Cada contraparte, com exceção de uma pequena contraparte financeira ou financeira pequena, tem que marcar ao mercado diariamente o valor dos contratos pendentes. Quando as condições do mercado impedem a marcação no mercado, os modelos de avaliação devem ser utilizados adequados e reconhecidos no setor. Troca de garantias. Cada contraparte, com exceção de uma pequena contraparte não financeira, deve trocar as garantias adequadas (margens) com a outra Contraparte. As transações intragrupo estão isentas, desde que determinados requisitos sejam cumpridos, entre outros: Não deve haver nenhum fardo (nem legal nem factual) para a transferência imediata de capital ou o reembolso de passivos pelas afiliadas relevantes; um requisito que pode ser difícil de cumprir na prática.
O anteprojecto FMIA prevê a obrigação de transportar todos os derivados que devem ser eliminados por uma CCP (ou seja, cada transação que está sujeita a uma obrigação de compensação do & ldquo; ldquo ;; veja acima) em uma plataforma autorizada ou reconhecida pela FINMA. no entanto, a obrigação de negociar sobre uma plataforma não entrará em vigor antes de tal obrigação não ter sido implementada de acordo com o regulamento aplicável da UE (MiFID II / MiFIR).
A violação de qualquer das quatro obrigações acima enunciadas pode ser punida com multa de até 500.000 francos suíços (em caso de intenção) e até 250.000 francos suíços (em caso de negligência). Além disso, as contrapartes regulamentadas (ou seja, a maioria das contrapartes financeiras) podem ficar sujeitas à execução pela FINMA em caso de violação das obrigações que lhes são impostas pela FMIA.
Conforme mencionado acima, algumas das obrigações impostas pelo anteprojecto FMIA sobre contrapartes não devem ser cumpridas pelos pequenos participantes no mercado. Em particular, uma contrapartida pequena e não financeira apenas tem uma obrigação de relatório e uma obrigação de mitigar o risco operacional.
Uma vez que os limiares relevantes ainda são determinados pelo Conselho Federal, várias empresas (em particular pequenas e médias empresas) podem ainda não avaliar se podem beneficiar das isenções.
No entanto, com base nos limiares aplicáveis ao abrigo do regulamento da UE (ver acima), pelo menos uma avaliação aproximada pode ser feita. Conforme mencionado, os contratos de derivativos utilizados para fins de cobertura que estão diretamente ligados à atividade comercial ou à liquidez ou gestão financeira da contraparte relevante ou do grupo podem ser deduzidos.
A fim de cumprir a obrigação de mitigar o risco operacional, uma Contraparte deve, pelo menos, ter a implementação dos procedimentos internos relevantes em sua agenda corporativa. Além disso, cada entidade suiça que utiliza contratos de derivativos deve, em particular, perguntar-se:
Seria considerado uma pequena contrapartida financeira ou pequena não financeira se forem aplicados limiares que sejam semelhantes aos limiares da UE? Tenho um sistema no local para avaliar diariamente se um determinado limite foi alcançado? Tenho os procedimentos necessários para medir, monitorar e mitigar os riscos operacionais e os riscos de crédito da contraparte? Podem ser fornecidos garantias nos meus contratos de derivativos? Tenho garantias suficientes disponíveis? Eu entrarei em transações de derivativos intragrupo?
Conforme mencionado, o novo regulamento deverá entrar em vigor no primeiro semestre de 2015. O Conselho Federal terá que determinar se as novas regras também se aplicam às transações de derivativos que estão em circulação no momento da entrada em vigor do novo lei.
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